北京6月12日电 (记者 陈康亮)中国证券投资基金业协会(下称“中基协”)12日发布《公开募集证券投资基金主题投资风格管理指引》(下称《指引》)。
中基协有关部门负责人说，此举旨在规范主题投资基金风格漂移问题，加强主题投资基金的投资风格管理与监督。
所谓主题投资基金，是指在基金合同中约定百分之八十以上的非现金基金资产投资于特定投资方向的基金。投资方向包括但不限于特定市值、行业、主题、市场板块、地域、资产类别。
《指引》的主要内容包括：对主题投资基金的设立提出基本要求。要求主题投资基金的名称与基金合同约定的投资方向一致，确保基金名实相符；要求主题投资基金建立风格库，将符合特定投资方向的证券纳入风格库管理。
加强基金管理人的投资风格管理。要求基金管理人建立健全设立风格库及证券出入库的审批程序；要求基金管理人加强投资风格稳定性的跟踪与管理；要求基金管理人加强对基金经理投资交易行为的监控、分析和评估，将严重偏离投资方向的情形纳入负面考核指标。
夯实基金托管人的监督职责。要求基金托管人对主题投资基金特定方向证券的投资比例持续进行监督。
《指引》将自2026年12月1日起施行。上述负责人表示，基金管理人、基金托管人违反《指引》的，中基协将依据相关规定对机构及其工作人员采取自律管理或者纪律处分措施。(完)
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2023-07-18 09:47 来自贵州 不推荐